Spis treści ustawy
Art. 110zj ust. 3 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
3.Plan naprawy obejmuje:
1)streszczenie głównych elementów planu naprawy;
2)opis istotnych zmian w domu maklerskim, które nastąpiły od dnia przedstawienia planu naprawy albo ostatniej aktualizacji planu naprawy;
3)opis polityki informacyjnej domu maklerskiego w związku z potencjalnymi negatywnymi reakcjami rynku finansowego na pogarszającą się sytuację domu maklerskiego;
4)działania dotyczące kapitału i płynności domu maklerskiego konieczne w celu poprawy jego sytuacji finansowej;
5)prognozowany harmonogram działań podejmowanych w celu realizacji istotnych elementów planu naprawy;
6)szczegółowy opis okoliczności zagrażających skutecznej i terminowej realizacji planu naprawy, obejmujący analizę wpływu działań przewidzianych w planie naprawy na podmioty prowadzące działalność w tej samej grupie firm inwestycyjnych co dom maklerski oraz na klientów i inne strony umów zawartych z domem maklerskim;
7)funkcje krytyczne występujące w domu maklerskim;
8)procedury ustalenia wartości i oceny zbywalności głównych linii biznesowych i aktywów domu maklerskiego;
9)powiązania procesu przygotowania planu naprawy z systemem zarządzania domem maklerskim oraz zasad zatwierdzania planu naprawy i ustalania osób odpowiedzialnych za jego przygotowanie i wdrożenie;
10)czynności, które należy podjąć w celu utrzymania odpowiedniego poziomu funduszy własnych domu maklerskiego lub przywrócenia poziomu funduszy własnych do wysokości wymaganej zgodnie z art. 110e lub art. 110y ust. 3 oraz zgodnie z przepisami rozporządzenia 2019/2033;
11)działania służące zapewnieniu możliwości kontynuowania działalności i terminowego wywiązywania się z wymagalnych zobowiązań, ukierunkowane zwłaszcza na zapewnienie dostępu do rezerwowych źródeł finansowania, w tym do potencjalnych źródeł płynności, a także oceny dostępnych zabezpieczeń oraz oceny możliwości udzielenia wsparcia finansowego pomiędzy podmiotami powiązanymi i przenoszenia płynności pomiędzy liniami biznesowymi;
12) (uchylony)
13)środki dotyczące restrukturyzacji zobowiązań domu maklerskiego;
14)środki dotyczące restrukturyzacji linii biznesowych domu maklerskiego;
15)porozumienia, umowy i inne działania mające na celu utrzymanie ciągłości dostępu domu maklerskiego do infrastruktury rynków finansowych;
16)porozumienia, umowy i inne działania mające na celu utrzymanie ciągłości działania domu maklerskiego, w tym sieci i systemów informatycznych ustanowionych i zarządzanych zgodnie z przepisami rozporządzenia 2022/2554;
17)opis działań przygotowawczych mających na celu umożliwienie zbycia przez dom maklerski aktywów lub linii biznesowych w terminie zapewniającym przywrócenie stabilności finansowej domu maklerskiego;
18)inne działania lub strategie zarządcze służące przywróceniu stabilności finansowej domu maklerskiego oraz prognozowane skutki finansowe takich działań lub strategii;
19)działania, jakie dom maklerski podjął lub planuje podjąć w celu umożliwienia wdrożenia planu naprawy, w tym niezbędne do terminowego dokapitalizowania domu maklerskiego;
20)poziomy wskaźników, o których mowa w art. 110zo ust. 1, po osiągnięciu których mogą być podjęte działania określone w planie naprawy;
21)działania, jakie może podjąć dom maklerski, jeżeli zostaną spełnione przesłanki wczesnej interwencji, o których mowa w art. 110zz.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 27.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 4zc definicjarozporządzeniu 2019/2033 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozpor…
- art. 3 pkt 4zg definicjarozporządzeniu 2022/2554 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2022/2554 z dnia 14 grudnia 2022 r. w sprawie operacyjnej odporności cyfrowej sektora finansowego i zmieniające rozporzą…
- art. 3 pkt 33 definicjafirmie inwestycyjnej – rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną o…
- art. 95 ust. 1 (część wspólna) definicjaz siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zwana dalej „domem maklerskim”.
- art. 110zj ust. 1 zasada ogólnaDom maklerski, który nie jest objęty grupowym planem naprawy na podstawie niniejszej ustawy, ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe albo na podstawie przepisów prawa innego państwa członkowskiego, w tym przepi…
- art. 110e odesłanieDom maklerski dokonuje oszacowania kapitału wewnętrznego i aktywów płynnych. Kapitał wewnętrzny i aktywa płynne powinny zostać oszacowane w taki sposób, żeby ich wysokość, rodzaj i struktura zapewniały pokrycie istotnych…
- art. 110y ust. 3 odesłanieW przypadku gdy z badania i oceny nadzorczej lub weryfikacji, o której mowa w art. 110u, wynika, że:
- art. 110zo ust. 1 odesłaniePlan naprawy oraz grupowy plan naprawy określają poziomy wskaźników, po osiągnięciu których dom maklerski podejmuje działania określone w planie. Wskaźniki te odnoszą się do sytuacji finansowej domu maklerskiego, mogą mi…
- art. 110zz odesłanieJeżeli ze względu na szybko pogarszającą się sytuację finansową domu maklerskiego, w tym pogarszającą się płynność, rosnącą wartość pożyczek zagrożonych udzielonych przez dom maklerski lub koncentrację ekspozycji, dom ma…
Historia zmian
4 brzmień, obecne od 7.08.2025
… na podstawie niniejszej ustawy, ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. -–Prawo bankowe albo na podstawie przepisów prawa innego państwa … planu naprawy stosuje się przepisy art. 110zk ust. 2, 3 i 5-– 11.
3. Plan naprawy obejmuje:
1) streszczenie głównych elementów … mające na celu utrzymanie ciągłości działania domu maklerskiego, w tym sieci i systemów informatycznych ustanowionych i zarządzanych zgodnie z przepisami rozporządzenia 2022/2554;
17) opis działań przygotowawczych mających na celu umożliwienie …
… uwzględnia w planie naprawy podmioty działające w tej samej grupie firm inwestycyjnych.
2. Komisja, w przypadku gdy jest to niezbędne do zapewnienia … zatwierdzenia planu naprawy stosuje się przepisy art. 110zk ust. 2, 3 i 5-11.
3. Plan naprawy obejmuje:
1) streszczenie głównych elementów … planie naprawy na podmioty prowadzące działalność w tej samej grupiefirm inwestycyjnych co dom maklerski oraz na klientów i inne strony umów zawartych z … poziomu funduszy własnych do wysokości wymaganej zgodnie z art. 110elub art. 110y ust. 3 oraz zgodnie z przepisami rozporządzenia 5752019/20132033;
11) działania służące zapewnieniu możliwości kontynuowania … powiązanymi i przenoszenia płynności pomię …
Art. 110zj.
1. Dom maklerski, który nie jest objęty nadzorem skonsolidowanym sprawowanym przezgrupowym planem naprawy na podstawie niniejszej ustawy, ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe albo na podstawie przepisów prawa innego państwa członkowskiego, w tym przepisów wskazujących Europejski Bank Centralny jako właściwy organ nadzoruw zakresie grupowych planów naprawy dla instytucji kredytowych, zgodnie z rozporządzeniem Rady (UE) nr 1024/2013 z dnia 15 października 2013 r. powierzającym Europejskiemu Bankowi Centralnemu szczególne zadania w odniesieniu do polityki związanej z nadzorem ostrożnościowym nad instytucjami kredytowymi (Dz. Urz. UE L 287 z 29.10.2013, str. 63), oraz do …
od daty nieustalonej do 21.04.2018tekst jednolity (obwieszczenie)potwierdzone
Odsyłają tu 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zl ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zp ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zzb ust. 11 pkt 1 do art. 110zj ust. 3 pkt 10, art. 110zj ust. 3 pkt 11, art. 110zj ust. 3 pkt 19, art. 110zj ust. 3 pkt 4