Spis treści ustawy

Art. 110zm ustawa o obrocie instrumentami finansowymi

Obowiązuje od 10.12.2021Stan prawny na 27.10.2026Źródło: ELI / Sejm RP, oficjalny PDF ↗

Art. 110zm.

1.Dom maklerski będący unijną dominującą firmą inwestycyjną albo unijna dominująca inwestycyjna spółka holdingowa oraz unijna dominująca finansowa spółka holdingowa o działalności mieszanej, o których mowa w art. 110zl ust. 1, są obowiązane przedstawić grupowy plan naprawy w terminie 6 miesięcy od dnia, w którym uzyskały status odpowiednio domu maklerskiego będącego unijną dominującą firmą inwestycyjną, unijnej dominującej inwestycyjnej spółki holdingowej albo unijnej dominującej finansowej spółki holdingowej o działalności mieszanej. Do grupowego planu naprawy przepisy art. 110zk stosuje się odpowiednio.

2.Grupowy plan naprawy Komisja przekazuje:

1)właściwym organom nadzoru dla podmiotów zależnych w grupie firm inwestycyjnych;

2) (uchylony)

3)Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu;

4)organom do spraw przymusowej restrukturyzacji właściwym dla podmiotów zależnych.

3.Komisja dąży do osiągnięcia porozumienia z właściwymi organami nadzoru dla podmiotów zależnych wchodzących w skład grupy firm inwestycyjnych w zakresie:

1)stwierdzenia, czy grupowy plan naprawy spełnia wymogi określone w art. 110zl oraz w zakresie wpływu działań przewidzianych w grupowym planie naprawy na stabilność finansową we wszystkich państwach członkowskich, w których prowadzą działalność podmioty powiązane;

2)konieczności sporządzenia i przekazania planów naprawy przez niektóre lub wszystkie instytucje zależne;

3)zasadności podjęcia działań, o których mowa w art. 110zk ust. 6–11 w odniesieniu do grupowego planu naprawy.

4.W przypadku gdy porozumienie w zakresie ust. 3 pkt 1 i 3 nie zostanie osiągnięte w terminie 4 miesięcy od dnia przekazania przez Komisję grupowego planu naprawy podmiotom, o których mowa w ust. 2, Komisja może podjąć działania, o których mowa w art. 110zk ust. 6–11 w odniesieniu do unijnej jednostki dominującej, uwzględniając stanowiska przekazane dotychczas przez właściwe organy nadzoru. Komisja informuje właściwe organy nadzoru o ostatecznej treści grupowego planu naprawy.

5.W przypadku gdy przed upływem terminu 4 miesięcy, o którym mowa w ust. 4, Komisja lub inny zainteresowany właściwy organ nadzoru zwróci się do Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego w trybie art. 19 rozporządzenia 1093/2010, Komisja może podejmować działania określone w ust. 3 pkt 3 w odniesieniu do unijnej jednostki dominującej, niezwłocznie po otrzymaniu decyzji Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego zgodnie z art. 19 ust. 3 tego rozporządzenia. Komisja, podejmując działania, o których mowa w art. 110zk ust. 5– 8, w odniesieniu do unijnej jednostki dominującej, uwzględnia decyzję Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego, chyba że Europejski Urząd Nadzoru Bankowego w terminie miesiąca od dnia zakończenia postępowania pojednawczego nie wyda decyzji. Termin 4 miesięcy, o którym mowa w ust. 4, uznaje się za termin zakończenia postępowania pojednawczego w rozumieniu tego rozporządzenia.

6.Komisja może zwrócić się do Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego w trybie art. 19 rozporządzenia 1093/2010 wyłącznie w zakresie, o którym mowa w ust. 3 pkt 1, oraz w odniesieniu do unijnej jednostki dominującej w sprawach, o których mowa w art. 110zk ust. 11 pkt 1, 2 i 4.

7.W przypadku gdy przed upływem terminu 4 miesięcy, o którym mowa w ust. 4, właściwy organ nadzoru zwróci się do Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego w trybie art. 19 rozporządzenia 1093/2010, Komisja wraz z innymi właściwymi organami nadzoru, które nie zwróciły się do Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego w trybie art. 19 rozporządzenia 1093/2010, może osiągnąć porozumienie w zakresie, o którym mowa w ust. 3 pkt 1 lub 3, w sprawie grupowego planu naprawy w zakresie obejmującym podmioty powiązane podlegające nadzorowi Komisji i tych właściwych organów nadzoru, w tym dom maklerski.

8.W przypadku gdy porozumienie, o którym mowa w ust. 3 pkt 2, w zakresie konieczności sporządzenia i przekazania planu naprawy przez instytucję zależną nie zostanie osiągnięte w terminie 4 miesięcy od dnia przekazania przez Komisję grupowego planu naprawy podmiotom, o których mowa w ust. 2, Komisja może przekazać właściwemu organowi nadzoru dla instytucji zależnej stanowisko.

9.W przypadku gdy w skład grupy firm inwestycyjnych wchodzi dom maklerski będący podmiotem zależnym, a porozumienie, o którym mowa w ust. 3 pkt 2, w zakresie konieczności sporządzenia i przekazania planu naprawy przez dom maklerski nie zostanie osiągnięte w terminie 4 miesięcy od dnia przekazania przez Komisję grupowego planu naprawy podmiotom, o których mowa w ust. 2, Komisja może nakazać domowi maklerskiemu w drodze decyzji sporządzenie i przekazanie planu naprawy, zgodnie z art. 110zj. W decyzji Komisja wskazuje termin sporządzenia i przekazania planu naprawy.

10.W przypadku gdy zostało osiągnięte porozumienie w sprawie sporządzenia i przekazania przez dom maklerski planu naprawy, Komisja w drodze decyzji nakazuje domowi maklerskiemu sporządzenie i przekazanie planu naprawy, zgodnie z art. 110zj. W decyzji Komisja wskazuje termin sporządzenia i przekazania planu naprawy.

Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 27.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.

Powiązane przepisy

art. 3 pkt 17 definicja
podmiocie zależnym – rozumie się przez to podmiot kontrolowany przez podmiot dominujący;
art. 3 pkt 22 definicja
państwie członkowskim – rozumie się przez to państwo, które jest członkiem Unii Europejskiej lub stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym;
art. 3 pkt 33 definicja
firmie inwestycyjnej – rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną o…
art. 3 pkt 35 definicja
Komisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
art. 95 ust. 1 (część wspólna) definicja
z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zwana dalej „domem maklerskim”.
art. 110ga ust. 4 definicja
W przypadku wystąpienia sytuacji nadzwyczajnej, w tym sytuacji określonej w art. 18 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu…
art. 110zk stosowanie
Dom maklerski przedstawia Komisji plan naprawy w terminie 6 miesięcy od dnia rozpoczęcia działalności.
art. 110zl ust. 1 odesłanie
Dom maklerski będący unijną dominującą firmą inwestycyjną albo unijna dominująca inwestycyjna spółka holdingowa oraz unijna dominująca finansowa spółka holdingowa o działalności mieszanej, nad którymi Komisja sprawuje na…
art. 110zl odesłanie
Dom maklerski będący unijną dominującą firmą inwestycyjną albo unijna dominująca inwestycyjna spółka holdingowa oraz unijna dominująca finansowa spółka holdingowa o działalności mieszanej, nad którymi Komisja sprawuje na…
art. 110zk ust. 6 odesłanie
Jeżeli plan naprawy nie spełnia wymagań określonych w art. 110zj lub występują inne istotne okoliczności zagrażające jego wdrożeniu, Komisja wzywa dom maklerski do uzupełnienia lub zmiany planu, w terminie 2 miesięcy od …
art. 110zj odesłanie
Dom maklerski, który nie jest objęty grupowym planem naprawy na podstawie niniejszej ustawy, ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe albo na podstawie przepisów prawa innego państwa członkowskiego, w tym przepi…
art. 110zk ust. 7 odesłanie
W przypadku gdy zmieniony lub uzupełniony plan naprawy nadal nie spełnia wymagań określonych w art. 110zj lub występują inne istotne okoliczności zagrażające jego wdrożeniu, Komisja, w drodze decyzji, odmawia zatwierdzen…

Historia zmian

3 brzmień, obecne od 10.12.2021

od 10.12.2021 do dziśobowiązujetekst ujednolicony ISAPpotwierdzonestały link

Art. 110zm. 1. ~~Unijna jednostka~~Dom maklerski będący unijną dominującą firmą inwestycyjną albo unijna dominująca inwestycyjna spółka holdingowa oraz unijna dominująca finansowa spółka holdingowa o działalności mieszanej, o ~~której~~których mowa w art. 110zl ust. 1, ~~jest obowiązana~~są obowiązane przedstawić grupowy plan naprawy w terminie 6 miesięcy od dnia, w którym ~~uzyskała~~uzyskały status odpowiednio domu maklerskiego będącego unijną dominującą firmą inwestycyjną, unijnej ~~jednostki~~dominującej inwestycyjnej spółki holdingowej albo unijnej dominującej finansowej spółki holdingowej o działalności mieszanej. Do grupowego planu naprawy przepisy art. 110zk stosuje się … właściwym organom nadzoru dla p …

Dz.U. 2021 poz. 2140 ↗

od 10.12.2016 do 10.12.2021tekst jednolity (obwieszczenie)potwierdzonestały link

… grupy; 3) Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu; 4) organom do spraw przymusowej restrukturyzacji ~~i uporządkowanej likwidacji~~ właściwym dla podmiotów zależnych. 3. Komisja, po konsultacjach z …

Dz.U. 2016 poz. 1997 ↗

od daty nieustalonej do 10.12.2016odtworzone z tekstu ujednoliconegoniepotwierdzone

Odsyłają tu 5

ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zn ust. 1 do art. 110zm ust. 3, art. 110zm ust. 3 pkt 1, art. 110zm ust. 3 pkt 3
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zx ust. 13
ustawa o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji art. 181 ust. 6
ustawa o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji art. 334 ust. 6 pkt 2 do art. 110zm ust. 1
ustawa o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji art. 335 ust. 2 do art. 110zm ust. 1

Odsyła do 18

ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zl ust. 1 odesłanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zk stosowanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zl odesłanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zk ust. 6 odesłanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zm ust. 3 pkt 1 odesłanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zm ust. 3 pkt 3 odesłanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zm ust. 2 odesłanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zm ust. 4 odesłanie
art. 19 rozporządzenia 1093/2010, Komisja może podejmować działania określone w ust. 3 pkt 3 w odniesieniu do unijnej jednostki dominującej, niezwłocznie po otrzymaniu decyzji Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego zgodnie z art. 19 ust. 3 tego rozporządzenia. Komisja, podejmując działania, o których mowa w art. 110zk ust. 5– 8, w odniesieniu do unijnej jednostki dominującej, uwzględnia decyzję Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego, chyba że Europejski Urząd Nadzoru Bankowego odesłanie
art. 19 rozporządzenia 1093/2010 wyłącznie odesłanie
art. 19 rozporządzenia 1093/2010, Komisja wraz z innymi właściwymi organami nadzoru odesłanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zm ust. 3 pkt 2 odesłanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zj odesłanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zk ust. 7 odesłanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zk ust. 8 odesłanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zk ust. 9 odesłanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zk ust. 10 odesłanie
ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 110zk ust. 11 odesłanie