Spis treści ustawy

Art. 3g ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym

Obowiązuje od 29.09.2023Stan prawny na 28.10.2026Źródło: ELI / Sejm RP, oficjalny PDF ↗

Art. 3g.

1.W przypadku naruszenia obowiązków określonych w art. 6, art. 7, art. 9, art. 18 lub art. 27 ust. 4 rozporządzenia 2017/2402 lub w przypadku naruszenia, o którym mowa w art. 32 ust. 1 lit. e, f lub h rozporządzenia 2017/2402, Komisja może, w drodze decyzji:

1)nakazać osobie fizycznej, osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej zaprzestanie danego zachowania oraz powstrzymanie się od takiego zachowania w przyszłości;

2)wystąpić do właściwego organu jednostki specjalnego przeznaczenia do celów sekurytyzacji, jednostki inicjującej lub jednostki sponsorującej w rozumieniu odpowiednio art. 2 pkt 2, 3 i 5 rozporządzenia 2017/2402 z wnioskiem o odwołanie członka zarządu tych jednostek odpowiedzialnego za to naruszenie;

3)zawiesić w wykonywaniu czynności członka zarządu podmiotów, o których mowa w pkt 2, odpowiedzialnego za to naruszenie do czasu podjęcia uchwały w sprawie wniosku o jego odwołanie;

4)zakazać osobie odpowiedzialnej za to naruszenie pełnienia funkcji członka zarządu lub funkcji kierowniczych w jednostkach specjalnego przeznaczenia do celów sekurytyzacji, jednostkach inicjujących lub jednostkach sponsorujących w rozumieniu odpowiednio art. 2 pkt 2, 3 i 5 rozporządzenia 2017/2402 przez okres niekrótszy niż miesiąc i niedłuższy niż rok;

5)zakazać dokonywania w trybie art. 27 ust. 1 rozporządzenia 2017/2402 zgłoszenia o spełnianiu określonych wymogów dotyczących sekurytyzacji, przez okres niekrótszy niż miesiąc i niedłuższy niż rok – w przypadku, o którym mowa w art. 32 ust. 1 lit. e i f rozporządzenia 2017/2402;

6)cofnąć osobie trzeciej, o której mowa w art. 27 ust. 2 rozporządzenia 2017/2402, upoważnienie udzielone na podstawie art. 28 ust. 1 rozporządzenia 2017/2402, na okres niekrótszy niż miesiąc i niedłuższy niż rok – w przypadku, o którym mowa w art. 32 ust. 1 lit. h rozporządzenia 2017/2402;

7)nałożyć karę pieniężną do wysokości nieprzekraczającej:

a)w przypadku osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej: ‒ kwoty 20 869 500 zł lub 10 % przychodów netto ze sprzedaży towarów i usług oraz operacji finansowych, a w przypadku zakładu ubezpieczeń – 10 % składki przypisanej brutto, wykazanych w ostatnim sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, zatwierdzonym przez organ zatwierdzający, albo ‒ dwukrotności kwoty korzyści uzyskanych lub strat unikniętych w wyniku naruszenia – w przypadku gdy jest możliwe ich ustalenie,

b)w przypadku osoby fizycznej: ‒ kwoty 20 869 500 zł, albo ‒ dwukrotności kwoty korzyści uzyskanych lub strat unikniętych w wyniku naruszenia – w przypadku gdy jest możliwe ich ustalenie.

2.W przypadku gdy osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, o której mowa w ust. 1 pkt 7 lit. a, jest jednostką dominującą albo jednostką zależną jednostki dominującej, która ma obowiązek sporządzać skonsolidowane sprawozdania finansowe zgodnie z ustawą z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości, karę pieniężną, o której mowa w ust. 1 pkt 7 lit. a, ustala się na podstawie przychodów netto ze sprzedaży towarów i usług oraz operacji finansowych, a w przypadku zakładu ubezpieczeń – składki przypisanej brutto, wykazanych w ostatnim rocznym skonsolidowanym sprawozdaniu finansowym zatwierdzonym przez organ zatwierdzający jednostki dominującej.

3.Decyzje, o których mowa w ust. 1 pkt 1–6, są natychmiast wykonalne.

4.Komisja, nakładając sankcje i środki naprawcze, o których mowa w ust. 1, uwzględnia okoliczności, o których mowa w art. 33 ust. 2 rozporządzenia 2017/2402.

5.W przypadku wydania decyzji o nałożeniu sankcji w związku z naruszeniem obowiązków określonych w art. 6, art. 7 lub art. 9 rozporządzenia 2017/2402 lub dokonaniem wprowadzającego w błąd zgłoszenia na podstawie art. 27 ust. 1 rozporządzenia 2017/2402 Komisja przekazuje do publicznej wiadomości informację o treści rozstrzygnięcia ostatecznej decyzji oraz rodzaju i charakterze naruszenia, imieniu i nazwisku osoby fizycznej lub firmie (nazwie) podmiotu, na które została nałożona sankcja, zgodnie z art. 37 rozporządzenia 2017/2402.

6.Przekazanie do publicznej wiadomości informacji określonych w ust. 5 wymaga podjęcia przez Komisję uchwały.

7.Informacje, o których mowa w ust. 5, dotyczące imienia i nazwiska osoby, na którą została nałożona sankcja, Komisja udostępnia na swojej stronie internetowej przez okres roku, licząc od dnia ich udostępnienia.

Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 28.10.2026, tekst z 9.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.

Powiązane przepisy

art. 1 ust. 2 pkt 10 definicja
nadzór w zakresie przewidzianym przepisami rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 z dnia 12 grudnia 2017 r. w sprawie ustanowienia ogólnych ram dla sekurytyzacji oraz utworzenia szczególnych ram dl…
art. 3 ust. 4 pkt 1 definicja
Komisja Nadzoru Finansowego, zwana dalej „Komisją”, która jest właściwa w sprawach nadzoru nad rynkiem finansowym;

Historia zmian

2 brzmień, obecne od 29.09.2023

od 29.09.2023 do dziśobowiązujetekst ujednolicony ISAPpotwierdzonestały link

… niż rok – w przypadku, o którym mowa w art. 32 ust. 1 lit. fh rozporządzenia 2017/2402; 7) nałożyć karę pieniężną do wysokości …

Dz.U. 2023 poz. 1723 ↗

od 26.05.2019 do 29.09.2023odtworzone z tekstu ujednoliconegopotwierdzonestały link

Dz.U. 2019 poz. 875 ↗

Odsyłają tu 3

ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 19e ust. 1 do art. 3g ust. 1 pkt 7
ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 19e ust. 2 do art. 3g ust. 1 pkt 7
ustawa o rozpatrywaniu reklamacji przez podmioty rynku finansowego, o Rzeczniku Finansowym i o Funduszu Edukacji Finansowej art. 43g pkt 1 do art. 3g ust. 1 pkt 7

Odsyła do 24

art. 6 rozporządzenia 2017/2402 odesłanie
art. 7 rozporządzenia 2017/2402 odesłanie
art. 9 rozporządzenia 2017/2402 odesłanie
art. 18 rozporządzenia 2017/2402 odesłanie
art. 27 ust. 4 rozporządzenia 2017/2402 odesłanie
art. 2 pkt 2 rozporządzenia 2017/2402 z wnioskiem o odwołanie członka zarządu tych jednostek odpowiedzialnego za to naruszenie definicja
art. 2 pkt 3 rozporządzenia 2017/2402 z wnioskiem o odwołanie członka zarządu tych jednostek odpowiedzialnego za to naruszenie definicja
art. 2 pkt 5 rozporządzenia 2017/2402 z wnioskiem o odwołanie członka zarządu tych jednostek odpowiedzialnego za to naruszenie definicja
ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 3g ust. 1 pkt 2 odesłanie
art. 2 pkt 2 rozporządzenia 2017/2402 definicja
art. 2 pkt 3 rozporządzenia 2017/2402 definicja
art. 2 pkt 5 rozporządzenia 2017/2402 definicja
art. 27 ust. 1 rozporządzenia 2017/2402 zgłoszenia o spełnianiu określonych wymogów dotyczących sekurytyzacji odesłanie
art. 27 ust. 2 rozporządzenia 2017/2402, upoważnienie udzielone odesłanie
ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 3g ust. 1 pkt 7 lit. a odesłanie
ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 3g ust. 1 pkt 1 odesłanie
ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 3g ust. 1 odesłanie
art. 33 ust. 2 rozporządzenia 2017/2402 odesłanie
art. 37 rozporządzenia 2017/2402 odesłanie
ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 3g ust. 5 odesłanie
ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 3g ust. 1 pkt 3 odesłanie
ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 3g ust. 1 pkt 4 odesłanie
ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 3g ust. 1 pkt 5 odesłanie
ustawa o nadzorze nad rynkiem finansowym art. 3g ust. 1 pkt 6 odesłanie