Spis treści ustawy
Art. 167 ust. 1 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
1.Komisja może, z zastrzeżeniem ust. 2, cofnąć zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej albo ograniczyć zakres wykonywanej działalności maklerskiej, w przypadku gdy firma inwestycyjna:
1)narusza przepisy ustawy lub innych ustaw mających zastosowanie do działalności firmy inwestycyjnej, w tym zasad i trybu jej wykonywania, przepisy wydane na ich podstawie lub przepisy rozporządzenia 2019/2033, rozporządzenia 575/2013, rozporządzenia 596/2014, rozporządzenia 600/2014, rozporządzenia 1031/2010 lub inne bezpośrednio stosowane przepisy prawa Unii Europejskiej mające zastosowanie do działalności firmy inwestycyjnej;
2)nie przestrzega zasad uczciwego obrotu;
3)narusza interesy zleceniodawcy;
4) (uchylony)
5)przestała spełniać warunki, które były podstawą udzielenia zezwolenia, z zastrzeżeniem przepisu art. 95 ust. 10;
6)otrzymała zezwolenie na podstawie fałszywych oświadczeń lub dokumentów zaświadczających nieprawdę.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 27.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 4c definicjarozporządzeniu 1031/2010 – rozumie się przez to rozporządzenie Komisji (UE) nr 1031/2010 z dnia 12 listopada 2010 r. w sprawie harmonogramu, kwestii administracyjnych oraz pozostałych aspektów sprzedaży na aukcji uprawni…
- art. 3 pkt 4d definicjarozporządzeniu 575/2013 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych oraz zmieniające rozp…
- art. 3 pkt 4e definicjarozporządzeniu 600/2014 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 600/2014 z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/201…
- art. 3 pkt 4f definicjarozporządzeniu 596/2014 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchyla…
- art. 3 pkt 4zc definicjarozporządzeniu 2019/2033 – rozumie się przez to rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozpor…
- art. 3 pkt 33 definicjafirmie inwestycyjnej – rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną o…
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 167 ust. 2 zastrzeżenieW przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1–3 lub 6, Komisja może również:
- art. 95 ust. 10 zastrzeżenieW przypadku gdy liczba komplementariuszy albo wspólników spełniających warunek wskazany w ust. 1 pkt 2, 4–6 spadnie poniżej dwóch, dom maklerski, z zastrzeżeniem art. 83, jest obowiązany do niezwłocznego doprowadzenia do…
Orzeczenia i interpretacje 12
Powołują ten przepis: 2 orzeczeń sądów powszechnych, SN i TK (SAOS) i 10 orzeczeń sądów administracyjnych (NSA i WSA); najnowsze. Sąd Najwyższy tylko do 2016 r.; orzeczenia sądów administracyjnych dochodzą stopniowo, od najnowszych.
- Wyrok NSA z 21 listopada 2023 r., II GSK 992/20
- Wyrok WSA w Warszawie z 20 września 2023 r., VI SA/Wa 28/23
- Wyrok NSA z 28 lutego 2023 r., II GSK 1302/19
- Wyrok WSA w Warszawie z 27 stycznia 2022 r., VI SA/Wa 497/21
- Wyrok WSA w Warszawie z 25 listopada 2021 r., VI SA/Wa 1935/21
- Wyrok WSA w Warszawie z 8 października 2020 r., VI SA/Wa 308/20
- Wyrok SO w Warszawie z 27 czerwca 2019 r., I C 9/19
- Wyrok SA w Krakowie z 18 grudnia 2014 r., I ACa 706/14
- Wyrok NSA z 8 lutego 2011 r., II GSK 211/10
- Wyrok NSA z 5 listopada 2010 r., II GSK 960/09
Wszystkie (12) z filtrami według źródła, roku i sądu, szukaj w ich treści
Historia zmian
4 brzmień, obecne od 29.09.2023
… zasad uczciwego obrotu;
3) narusza interesy zleceniodawcy;
4) przez okres co najmniej 6 miesięcy nie prowadziła działalności objętej zezwoleniem;
4) (uchylony)
5) przestała spełniać warunki, które były podstawą udzielenia … firmy inwestycyjnej, na którą jest nakładana kara, w szczególnościwysokośćwartość jej całkowitych obrotówprzychodów ogółem;
4) skalę korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez firmę … powierzającej do wykonywania czynności wskazane w art. 79 ust. 2lub 2c agentowi firmy inwestycyjnej, który w związku z wykonywaniem …
… przepisy wydane na ich podstawie lub przepisy rozporządzenia 2019/2033, rozporządzenia 575/2013, przepisy rozporządzenia 596/2014, przepisy rozporządzenia 600/2014, przepisyrozporządzenia 1031/2010 lub inne bezpośrednio stosowane przepisy … instrument finansowy.
2. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1-–3 lub 6, Komisja może również:
1) nałożyć na firmę inwestycyjną karę pieniężną do wysokości 20 75021 312 000 zł albo do wysokości kwoty stanowiącej równowartość 10 % całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym … finansowym za rok obrotowy, a w przypadku braku takiego sprawozdania– karę pieniężną w wysokości do 10 % prognozowanego przychodu w pierwszym roku działalno …
… przepisy rozporządzenia 575/2013, przepisy rozporządzenia 596/2014oraz, przepisy rozporządzenia 600/2014, przepisy rozporządzenia 1031/2010 lubinne bezpośrednio stosowane przepisy prawa Unii Europejskiej mające … fałszywych oświadczeń lub dokumentów zaświadczających nieprawdę.1a. Jeżeli w przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, Komisja ograniczy zakres wykonywanej działalności maklerskiej, Komisja może również:
1) nakazać firmie inwestycyjnej zaprzestania działań skutkujących powstaniem naruszeń i niepodejmowanie tych działań w przyszłości lub
2) zakazać, na czas określony, zawierania na rynku regulowanym, w ASO lub na OTF transakcji mających za przedmiot określony instrument finansowy.
2 …
Odsyłają tu 20
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 89 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 89 ust. 3a
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 89 ust. 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 89 ust. 4a
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 91 ust. 1a do art. 167 ust. 1 pkt 1, art. 167 ust. 1 pkt 2, art. 167 ust. 1 pkt 3, art. 167 ust. 1 pkt 5, art. 167 ust. 1 pkt 6
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 137 ust. 13
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 137 ust. 14
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 137 ust. 15
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 1a do art. 167 ust. 1 pkt 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 2 do art. 167 ust. 1 pkt 1, art. 167 ust. 1 pkt 2, art. 167 ust. 1 pkt 3, art. 167 ust. 1 pkt 6
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 2 pkt 2
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 2c do art. 167 ust. 1 pkt 1, art. 167 ust. 1 pkt 2, art. 167 ust. 1 pkt 3, art. 167 ust. 1 pkt 6
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 5
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 9
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 9a
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 11
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 169b ust. 1
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 176c do art. 167 ust. 1 pkt 1
- ustawa o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji art. 181 ust. 6 do art. 167 ust. 1 pkt 4