Spis treści ustawy
Art. 167 ust. 9 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
9.Przepisy ust. 1–5a stosuje się odpowiednio w przypadku powzięcia przez Komisję informacji o naruszeniu przez dom maklerski prowadzący działalność maklerską na terytorium innego państwa członkowskiego przepisów regulujących prowadzenie działalności maklerskiej na terytorium tego państwa. W takim przypadku o zastosowaniu sankcji Komisja informuje właściwy organ nadzoru tego państwa członkowskiego.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 27.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 22 definicjapaństwie członkowskim – rozumie się przez to państwo, które jest członkiem Unii Europejskiej lub stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym;
- art. 3 pkt 23 definicjainnym państwie członkowskim – rozumie się przez to państwo członkowskie niebędące Rzecząpospolitą Polską;
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 95 ust. 1 (część wspólna) definicjaz siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zwana dalej „domem maklerskim”.
- art. 167 ust. 1 zasada ogólnaKomisja może, z zastrzeżeniem ust. 2, cofnąć zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej albo ograniczyć zakres wykonywanej działalności maklerskiej, w przypadku gdy firma inwestycyjna:
- art. 167 ust. 1a stosowanieJeżeli w przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, Komisja ograniczy zakres wykonywanej działalności maklerskiej, Komisja może również:
- art. 167 ust. 2 stosowanieW przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1–3 lub 6, Komisja może również:
- art. 167 ust. 2a stosowanieW przypadku gdy firma inwestycyjna jest podmiotem dominującym, który sporządza skonsolidowane sprawozdanie finansowe, lub podmiotem zależnym od podmiotu dominującego, który sporządza skonsolidowane sprawozdanie finansowe…
- art. 167 ust. 2b stosowanieRównowartość w złotych kwoty w walucie obcej oblicza się według średniego kursu tej waluty ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu bilansowym, na który zostało sporządzone ostatnie zbadane sprawozdanie finansowe za…
- art. 167 ust. 2c stosowanieW przypadku gdy jest możliwe ustalenie kwoty korzyści osiągniętej przez firmę inwestycyjną w wyniku naruszenia, o którym mowa w ust. 1 pkt 1–3 lub 6, kara pieniężna, o której mowa w ust. 2 pkt 1 albo 2, może zostać nałoż…
- art. 167 ust. 2d stosowanieKomisja, ustalając wysokość kary pieniężnej, o której mowa w ust. 2, uwzględnia w szczególności:
- art. 167 ust. 3 stosowanieSankcje, o których mowa w ust. 1, 1a lub 2, Komisja może zastosować również wobec firmy inwestycyjnej powierzającej do wykonywania czynności wskazane w art. 79 ust. 2 agentowi firmy inwestycyjnej, który w związku z wykon…
Historia zmian
4 brzmień, obecne od 29.09.2023
… zasad uczciwego obrotu;
3) narusza interesy zleceniodawcy;
4) przez okres co najmniej 6 miesięcy nie prowadziła działalności objętej zezwoleniem;
4) (uchylony)
5) przestała spełniać warunki, które były podstawą udzielenia … firmy inwestycyjnej, na którą jest nakładana kara, w szczególnościwysokośćwartość jej całkowitych obrotówprzychodów ogółem;
4) skalę korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez firmę … powierzającej do wykonywania czynności wskazane w art. 79 ust. 2lub 2c agentowi firmy inwestycyjnej, który w związku z wykonywaniem …
… przepisy wydane na ich podstawie lub przepisy rozporządzenia 2019/2033, rozporządzenia 575/2013, przepisy rozporządzenia 596/2014, przepisy rozporządzenia 600/2014, przepisyrozporządzenia 1031/2010 lub inne bezpośrednio stosowane przepisy … instrument finansowy.
2. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1-–3 lub 6, Komisja może również:
1) nałożyć na firmę inwestycyjną karę pieniężną do wysokości 20 75021 312 000 zł albo do wysokości kwoty stanowiącej równowartość 10 % całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym … finansowym za rok obrotowy, a w przypadku braku takiego sprawozdania– karę pieniężną w wysokości do 10 % prognozowanego przychodu w pierwszym roku działalno …
… przepisy rozporządzenia 575/2013, przepisy rozporządzenia 596/2014oraz, przepisy rozporządzenia 600/2014, przepisy rozporządzenia 1031/2010 lubinne bezpośrednio stosowane przepisy prawa Unii Europejskiej mające … fałszywych oświadczeń lub dokumentów zaświadczających nieprawdę.1a. Jeżeli w przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, Komisja ograniczy zakres wykonywanej działalności maklerskiej, Komisja może również:
1) nakazać firmie inwestycyjnej zaprzestania działań skutkujących powstaniem naruszeń i niepodejmowanie tych działań w przyszłości lub
2) zakazać, na czas określony, zawierania na rynku regulowanym, w ASO lub na OTF transakcji mających za przedmiot określony instrument finansowy.
2 …
Odsyła do 11
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 1 stosowanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 1a stosowanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 2 stosowanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 2a stosowanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 2b stosowanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 2c stosowanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 2d stosowanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 3 stosowanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 4 stosowanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 5 stosowanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 167 ust. 5a stosowanie