Spis treści ustawy
Art. 137 ust. 14 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
14.W przypadku gdy oddział domu maklerskiego prowadzący działalność w innym państwie członkowskim nie wykonuje bądź nienależycie wykonuje obowiązki wynikające z uczestnictwa w systemie rekompensat, do którego przystąpił, Komisja po otrzymaniu od podmiotu zarządzającego tym systemem informacji o zaistnieniu tych okoliczności współpracuje z tym podmiotem oraz podejmuje środki, o których mowa w art. 167 ust. 1 lub 2, w związku z nienależytym wykonywaniem przez oddział domu maklerskiego obowiązków wynikających z uczestnictwa w tym systemie.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 27.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 22 definicjapaństwie członkowskim – rozumie się przez to państwo, które jest członkiem Unii Europejskiej lub stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym;
- art. 3 pkt 23 definicjainnym państwie członkowskim – rozumie się przez to państwo członkowskie niebędące Rzecząpospolitą Polską;
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 95 ust. 1 (część wspólna) definicjaz siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zwana dalej „domem maklerskim”.
- art. 137 ust. 1 zasada ogólnaDomy maklerskie, z zastrzeżeniem ust. 5 oraz ust. 18–20, wnoszą do systemu rekompensat w każdym roku kalendarzowym obowiązkowe roczne wpłaty, zwane dalej „rocznymi wpłatami”, w wysokości sumy iloczynów:
- art. 167 ust. 1 odesłanieKomisja może, z zastrzeżeniem ust. 2, cofnąć zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej albo ograniczyć zakres wykonywanej działalności maklerskiej, w przypadku gdy firma inwestycyjna:
- art. 167 ust. 2 odesłanieW przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1–3 lub 6, Komisja może również:
Historia zmian
4 brzmień, obecne od 1.01.2019
Art. 137.
1. Domy maklerskie, z zastrzeżeniem ust. 5 oraz ust. 18-–20, wnoszą do systemu rekompensat w każdym roku kalendarzowym … wpłatami”, w wysokości sumy iloczynów:
1) stawki nie wyższej niż 0,4 % oraz średniego stanu środków pieniężnych inwestorów;
2) stawki nie wyższej niż 0,01 % oraz średniej wartości instrumentów finansowych, z ostatnich 12 … podwyższona przez zastosowanie stawki nie wyższej jednak niż 1,8 %.
11. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych, po … podpisane przez upoważnionych członków zarządu Krajowego Depozytu i opatrzone jego pieczęcią, stwierdzające istnienie zobowiązania podmiotu objętego systemem rekompensat i zaopatrzone wzawierająceoświadczenie, że opart …
… finansowych, z ostatnich 12 miesięcy, posiadanych przez inwestorów lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych.
2. Przez wartość instrumentów finansowych, posiadanych przez inwestorów, lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych rozumie się cenę bieżącą,ustaloną zgodnie z zasadami zawartymi w przepisach określających … średnią wartość instrumentów finansowych posiadanych przez inwestorów lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych rozumie się stosunek sumy wartości instrumentów finansowych posiadanych przez inwestorów lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych, na poszczególne dni robocze w ciągu 12 miesięcy,do liczby dni roboczych przypadających w tym okresie.
5. Banki … 1 pkt 2, oraz, o …
… niż 0,4% oraz średniego stanu środków pieniężnych inwestorów;
2) [brzmienie nieustalone]
2. [brzmienie nieustalone]
2) stawki nie wyższej niż 0,01% oraz średniej wartości instrumentów finansowych, z ostatnich 12 miesięcy, posiadanych przez inwestorów.
2. Przez wartość instrumentów finansowych, posiadanych przez inwestorów, rozumie się cenę bieżącą ustaloną zgodnie z zasadami zawartymi w przepisach określających szczególne zasady rachunkowości domów maklerskich.
3. Przez średni stan środków pieniężnych inwestorów rozumie się … 12 miesięcy do liczby dni roboczych przypadających w tym okresie.4. [brzmienie nieustalone]
5. [brzmienie nieustalone]
6. [brzmienie nieustalone]
4. Przez średnią war …
od daty nieustalonej do 21.10.2009niepełneniepotwierdzone