Spis treści ustawy
Art. 167 ust. 12 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
12.W przypadku naruszenia przez firmę inwestycyjną obowiązków, o których mowa w art. 83b ust. 7–17, Komisja może zakazać tej firmie inwestycyjnej zawierania określonych umów, których przedmiotem są instrumenty finansowe.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 27.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 33 definicjafirmie inwestycyjnej – rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną o…
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 167 ust. 1 zasada ogólnaKomisja może, z zastrzeżeniem ust. 2, cofnąć zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej albo ograniczyć zakres wykonywanej działalności maklerskiej, w przypadku gdy firma inwestycyjna:
- art. 83b ust. 7 odesłanieFirma inwestycyjna opracowuje, wdraża i stosuje odpowiednie środki oraz procedury zarządzania konfliktami interesów w rozumieniu art. 33 rozporządzenia 2017/565, z uwzględnieniem art. 34 i art. 35 tego rozporządzenia.
- art. 83b ust. 8 odesłanieFirma inwestycyjna, która emituje lub wystawia instrument finansowy, lub udziela innym podmiotom, w ramach działalności maklerskiej, o której mowa w art. 69 ust. 2 i ust. 4 pkt 3, porad w zakresie emitowania lub wystawia…
- art. 83b ust. 9 odesłanieFirma inwestycyjna, która w ramach prowadzonej działalności maklerskiej, o której mowa w art. 69 ust. 2 i 4, rekomenduje lub oferuje instrument finansowy albo w inny sposób umożliwia nabycie lub objęcie instrumentu finan…
- art. 83b ust. 10 odesłaniePrzez grupę docelową rozumie się określoną grupę nabywców instrumentu finansowego, z których potrzebami, cechami lub celami, w tym celami związanymi ze zrównoważonym rozwojem, instrument finansowy jest zgodny, niezależni…
- art. 83b ust. 11 odesłaniePrzez strategię dystrybucji rozumie się zamierzony sposób, w jaki instrument finansowy może być nabyty lub objęty przez grupę docelową. W szczególności instrument finansowy może być nabyty lub objęty przez grupę docelową…
- art. 83b ust. 12 odesłanieRozwiązania, o których mowa w ust. 8, obejmują w szczególności:
- art. 83b ust. 13 odesłanieRozwiązania, o których mowa w ust. 9, obejmują w szczególności:
- art. 83b ust. 14 odesłanieW przypadku zamiaru dokonania istotnych zmian cech wystawionego lub wyemitowanego instrumentu finansowego, grupy docelowej lub strategii dystrybucji tego instrumentu firma inwestycyjna jest obowiązana dokonać oceny plano…
- art. 83b ust. 15 odesłanieW przypadku gdy strategia dystrybucji instrumentu finansowego przewiduje wykorzystanie uprawnionych podmiotów trzecich, firma inwestycyjna emitująca lub wystawiająca instrument finansowy udostępnia tym podmiotom informac…
Historia zmian
4 brzmień, obecne od 29.09.2023
… zasad uczciwego obrotu;
3) narusza interesy zleceniodawcy;
4) przez okres co najmniej 6 miesięcy nie prowadziła działalności objętej zezwoleniem;
4) (uchylony)
5) przestała spełniać warunki, które były podstawą udzielenia … firmy inwestycyjnej, na którą jest nakładana kara, w szczególnościwysokośćwartość jej całkowitych obrotówprzychodów ogółem;
4) skalę korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez firmę … powierzającej do wykonywania czynności wskazane w art. 79 ust. 2lub 2c agentowi firmy inwestycyjnej, który w związku z wykonywaniem …
… przepisy wydane na ich podstawie lub przepisy rozporządzenia 2019/2033, rozporządzenia 575/2013, przepisy rozporządzenia 596/2014, przepisy rozporządzenia 600/2014, przepisyrozporządzenia 1031/2010 lub inne bezpośrednio stosowane przepisy … instrument finansowy.
2. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1-–3 lub 6, Komisja może również:
1) nałożyć na firmę inwestycyjną karę pieniężną do wysokości 20 75021 312 000 zł albo do wysokości kwoty stanowiącej równowartość 10 % całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym … finansowym za rok obrotowy, a w przypadku braku takiego sprawozdania– karę pieniężną w wysokości do 10 % prognozowanego przychodu w pierwszym roku działalno …
… przepisy rozporządzenia 575/2013, przepisy rozporządzenia 596/2014oraz, przepisy rozporządzenia 600/2014, przepisy rozporządzenia 1031/2010 lubinne bezpośrednio stosowane przepisy prawa Unii Europejskiej mające … fałszywych oświadczeń lub dokumentów zaświadczających nieprawdę.1a. Jeżeli w przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, Komisja ograniczy zakres wykonywanej działalności maklerskiej, Komisja może również:
1) nakazać firmie inwestycyjnej zaprzestania działań skutkujących powstaniem naruszeń i niepodejmowanie tych działań w przyszłości lub
2) zakazać, na czas określony, zawierania na rynku regulowanym, w ASO lub na OTF transakcji mających za przedmiot określony instrument finansowy.
2 …
Odsyła do 11
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 7 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 8 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 9 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 10 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 11 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 12 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 13 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 14 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 15 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 16 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 83b ust. 17 odesłanie