Spis treści ustawy
Art. 35a ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym
Aktualne brzmienie
Art. 35a.
1.Z przeprowadzonej kontroli sporządza się protokół. Protokół kontroli zawiera w szczególności:
1)firmę (nazwę) i adres kontrolowanego;
2)wskazanie jednostek organizacyjnych kontrolowanego, objętych kontrolą;
3)imiona i nazwiska oraz stanowiska służbowe kontrolerów;
4)numer i datę upoważnienia do przeprowadzenia kontroli oraz wzmiankę o jego zmianach;
5)określenie przedmiotu i zakresu kontroli;
6)datę rozpoczęcia i zakończenia kontroli;
7)imiona i nazwiska oraz stanowiska służbowe osób składających oświadczenia oraz udzielających informacji i wyjaśnień w toku kontroli;
8)wzmiankę o pouczeniu, o którym mowa w art. 30 ust. 4;
9)opis dokonanych czynności kontrolnych oraz ustalenia dotyczące stanu faktycznego, ze wskazaniem dokumentów lub innych informacji i materiałów, na jakich ustalenia te zostały oparte, jak również opis stwierdzonych nieprawidłowości, ich zakresu i przyczyn;
10)wykaz sporządzonych protokołów, o których mowa w art. 32 ust. 6c i art. 34b ust. 1, oraz wykaz czynności, o których mowa w art. 32 ust. 6ba i art. 34b ust. 3;
11)miejsce i datę sporządzenia protokołu kontroli;
12)wzmiankę o udzieleniu zaleceń w trybie art. 36 ust. 6;
13)informację, że odmowa podpisania protokołu kontroli nie zwalnia kontrolowanego z wykonania zaleceń, o których mowa w art. 36 ust. 5 i 6;
14)zarządzenia Przewodniczącego Komisji wydane w toku kontroli.
2. (uchylony)
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 27.10.2026, tekst z 9.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 ust. 1 definicjaOrganem nadzoru nad rynkiem kapitałowym oraz rynkiem instrumentów finansowych, będących przedmiotem ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na takim rynku, w rozumieniu aktów prawnych wydawanych przez instytucje i organy …
- art. 26 ust. 1 definicjaW celu wykonywania zadań Komisji upoważnieni pracownicy urzędu Komisji lub inne osoby, w przypadku, o którym mowa w ust. 7 i 7a, zwane dalej „kontrolerami”, mogą przeprowadzać kontrolę działalności lub sytuacji finansowe…
- art. 26 ust. 1 (część wspólna) definicjazwanych dalej „kontrolowanym”.
- art. 36 ust. 5 definicjaWraz z aneksem lub stanowiskiem, o których mowa w ust. 4, albo po bezskutecznym upływie terminu do przedstawienia zastrzeżeń, Przewodniczący Komisji może wydać zalecenia usunięcia przez kontrolowanego nieprawidłowości st…
- art. 30 ust. 4 odesłanieO dokonanym pouczeniu, o którym mowa w ust. 3, umieszcza się wzmiankę na upoważnieniu. Kontrolowany lub osoba przez niego upoważniona potwierdza odebranie pouczenia i upoważnienia.
- art. 32 ust. 6c odesłanieZ przekazania kontrolerowi materiałów, o których mowa w ust. 5 i 6b, oraz pobrania materiałów, o których mowa w ust. 6a, sporządza się protokół, który otrzymuje kontroler i kontrolowany. Kontroler oraz osoba przekazująca…
- art. 34b ust. 1 odesłanieZ odebrania ustnych wyjaśnień od osób, o których mowa w art. 32 ust. 5, sporządza się protokół, który otrzymuje kontroler i kontrolowany. Kontroler oraz osoba składająca ustne wyjaśnienia podpisują protokół.
- art. 32 ust. 6ba odesłanieCzynności kontrolne mogą być utrwalane przy wykorzystaniu urządzeń rejestrujących dźwięk lub obraz, po uprzednim poinformowaniu osoby biorącej udział w tych czynnościach. Kontroler przekazuje kontrolowanemu kopię zapisu …
- art. 34b ust. 3 odesłanieWyjaśnienia udzielane ustnie przez osoby, o których mowa w art. 32 ust. 5, mogą być utrwalane przy wykorzystaniu urządzenia rejestrującego dźwięk lub obraz, po uprzednim poinformowaniu osoby składającej wyjaśnienia. W wy…
- art. 36 ust. 6 odesłanieW przypadkach niecierpiących zwłoki, gdy wymaga tego bezpieczeństwo obrotu lub interes inwestorów, Przewodniczący Komisji może wydać zalecenia nawet przed zakończeniem kontroli, wyznaczając kontrolowanemu termin do usuni…
Historia zmian
2 brzmień, obecne od 29.09.2023
… stwierdzonych nieprawidłowości, ich zakresu i przyczyn;
10) wykaz materiałów zgromadzonychsporządzonych protokołów, o których mowa w toku kontroliart. 32 ust. 6c i art. 34b ust. 1, z podaniem nazwy każdego z nichoraz wykaz czynności, o których mowa w art. 32 ust. 6ba i art. 34b ust. 3;
11) miejsce i datę sporządzenia protokołu kontroli;
12) wzmiankę o udzieleniu zaleceń w trybie art. 36 ust. 6;
2. Materiałami13) informację, że odmowa podpisania protokołu kontroli nie zwalnia kontrolowanego z wykonania zaleceń, o których mowa w art. 36 ust. 1 pkt 10, są w szczególności:
1) protokoły sporządzone w toku kontroli;
2) pisemne oświadczenia5 i wyjaśnienia6;
314) zarządzenia Przewodniczącego Komis …
Odsyła do 7
- ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym art. 30 ust. 4 odesłanie
- ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym art. 32 ust. 6c odesłanie
- ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym art. 34b ust. 1 odesłanie
- ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym art. 32 ust. 6ba odesłanie
- ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym art. 34b ust. 3 odesłanie
- ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym art. 36 ust. 6 odesłanie
- ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym art. 36 ust. 5 odesłanie