Orzeczenia i interpretacje

…Zgodnie z przepisem art. 69 ust. 2 pkt 1, 5 i 6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz par. 2 pkt 4 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz…

…W ramach umowy bank nie świadczy na rzecz klienta usług doradztwa inwestycyjnego w rozumieniu art 69 ust. 2 pkt 5 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi , chyba że świadczenie takiej usługi przez bank na rzecz klienta wynika wyraźnie z odrębnej umowy zawartej pomiędzy bankiem a klientem na piśmie pod rygorem…

…na prowadzenie działalności maklerskiej wskazanej w art. 69 ust. 2 pkt 2, pkt 3 i pkt 5 oraz ust. 4 pkt 1 u.o.i.f., tj. w zakresie: 1) wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie, 2) nabywania lub zbywania na własny rachunek instrumentów finansowych, 3) doradztwa…

Sygn. akt XXV C 368/20 WYROK W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Dnia 12 października 2020 roku Sąd Okręgowy w Warszawie XXV Wydział Cywilny w składzie następującym: Przewodniczący: sędzia Tomasz Gal Protokolant: Katarzyna Nawrocka po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 12 października 2020 roku w Warszawie sprawy z…

…Zgodnie z art. 69 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (dalej: ustawa (...) ) w brzmieniu obowiązującym w chwili nabywania przez powódkę przedmiotowych obligacji, prowadzenie działalności maklerskiej wymaga zezwolenia Komisji wydanego na wniosek złożony przez zainteresowany…

…działalności maklerskiej w zakresie, o którym mowa w art. 69 ust. 2 pkt 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2018 r. poz. 2286) oraz wyznacza się skarżącej spółce termin na zakończenie działalności na jeden miesiąc od dnia doręczenia decyzji.

…ust. 1 i 3 ustawy prawo bankowe , kiedy to nie naruszył art. 69 ust. 1 i 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi z dnia 29.07.2005 r. , gdyż posługiwał się w tym zakresie instytucją posiadającą zezwolenia na ww. operacje instrumentami finansowymi, ad) błędnym ustaleniu, że oskarżony obciążał ryzykiem środki…

…być świadczona co najmniej jedna z usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub 4 (działalność maklerska), który posiada doświadczenie i wiedzę pozwalające na podejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych, jak również na właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami, a także jest jednym z wymienionych podmiotów w…

…być świadczona co najmniej jedna z usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub 4 (działalność maklerska), który posiada doświadczenie i wiedzę pozwalające na podejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych, jak również na właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami, a także jest jednym z wymienionych podmiotów w…

…podmiotu; nie wykonuje żadnych czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi , poza czynnościami, o których mowa w ust. 2 [cyt. przepisu], lub czynnościami nieodpłatnego doradztwa inwestycyjnego w zakresie jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa, w których zbywaniu i…

…przez (...) : w zakresie działalności, o którym mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi – w terminie 7 dni kalendarzowych od dnia doręczenia decyzji KNF; w pozostałym zakresie działalności maklerskiej – do dnia 30 czerwca 2014 r. Decyzją nr (...) z dnia 3 czerwca 2014 r. Komisja Nadzoru…

…art. 20 ust. 1 u.p.d.o.f., - art. 70 ust. 1 pkt 4 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 3 ustawy o obrocie, poprzez niewłaściwą ocenę co do zastosowania w sprawie oraz, w konsekwencji, uznanie, że przepisy szczególne ustawy o obrocie powinny znaleźć zastosowanie wobec Spółki celem kwalifikacji akcji wirtualnych oraz Prawa jako…

…być świadczona co najmniej jedna z usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub 4 (działalność maklerska), który posiada doświadczenie i wiedzę pozwalające na podejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych, jak również na właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami, który jest: a) bankiem, b) firmą inwestycyjną,…

…W tym miejscu należy podkreślić, że zgodnie z art. 69 ust. 2 pkt 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538 z późn. zm.; dalej u.o.i.f.), prowadzenie działalności maklerskiej, która obejmuje m.in. wykonywanie czynności polegającej na nabywaniu lub zbywaniu na własny…

…że wykonuje działalność maklerską w zakresie określonym w art. 69 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (tekst jedn.: Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384; dalej jako: "ustawa o obrocie instrumentami finansowymi").

…wskazała, nie prowadzi działalności maklerskiej (zgodnie z art. 69 ust. 2 pkt 1 i 5 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi - Dz.U.94 z 2014 r. działalność polegająca na przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia i zbycia instrumentów finansowych - a do tych zalicza się kontrakty terminowe…

…w dniu wejścia w życie ustawy czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 10 7 , zgodnie z art. 70 ust.2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi , są obowiązane do dostosowania prowadzonej działalności do przepisów ustawy, w brzmieniu nadanym ustawą zmieniającą oraz przekazania Komisji Nadzoru Finansowego…

…lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 4 tej ustawy, wskutek jego błędnej wykładni i przyjęcia, że działalność maklerska wymagająca zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego musi wiązać się z zarządzaniem co najmniej dwoma portfelami inwestycyjnymi należącymi do co najmniej dwóch…

…banku, z uwzględnieniem czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt. 1-7 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi , organy i ich kompetencje, ze szczególnym uwzględnieniem kompetencji członków zarządu, o których mowa w art. 22b ust. 1 , oraz zasady podejmowania decyzji, podstawową strukturę organizacyjną banku,…