Orzeczenia i interpretacje

…- poprzez świadczenie usługi maklerskiej, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 Ustawy, bez regulaminu świadczenia tych usług i bez umowy o świadczenie tej usługi zawartej z klientem. 9. Naruszenie § 13 ust. 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków uprzednio…

…W ramach umowy bank nie świadczy na rzecz klienta usług doradztwa inwestycyjnego w rozumieniu art 69 ust. 2 pkt 5 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi , chyba że świadczenie takiej usługi przez bank na rzecz klienta wynika wyraźnie z odrębnej umowy zawartej pomiędzy bankiem a klientem na piśmie pod rygorem…

…5. przepisy ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (art. 69, 73 i 76 ustawy) 6. przepisy ustawy o ochronie konkurencji i konsumentów (art. 24 ust. 2 pkt. 4) 7. przepisy o bezpodstawnym wzbogaceniu ( art. 405 i nast. kc ). Strona powodowa dochodziła w pierwszym rzędzie zasądzenia kwoty 189 000 zł wraz z ustawowymi…

…Zgodnie z art. 69 ust. 2 pkt 1, 5 i 6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz § 2 pkt 4 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków…

…ten sposób, że cofnięto zezwolenie w zakresie określonym w art. 69 ust. 2 pkt 6 ustawy o obrocie, wyznaczając termin zakończenia działalności maklerskiej na jeden miesiąc o doręczenia decyzji oraz nałożono na skarżącą karę pieniężną w wysokości 430.000 złotych. Decyzji nadano także rygor natychmiastowej wykonalności.

…Czym innym jest bowiem doradztwo, inwestycyjne ( art. 69 ust.2 pkt 5 Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi w brzmieniu z daty zawarcia umowy, czym innym zaś oferowanie instrumentów finansowych (pkt 6 tego przepisu) oraz przyjmowanie i przekazywanie zleceń (pkt 1 ).

…nabycia obligacji spółki (...) S.A. Wskazała na naruszenie art. 69, 73 i 76 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi . Powódka podkreśliła też, że zaoferowanie jej obligacji (...) S.A. nie zostało poprzedzone analizą jej sytuacji inwestycyjno-finansowej, ani nie uwzględniono jej preferencji, iż nie godzi się na…

…stronami za bezwzględnie nieważny, g) art. 58§1 kc w zw. z art. 69 ust. 2 p . 3, 4 i 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi , poprzez niezastosowanie i uznanie, że stosunek zobowiązaniowy łączący powoda z pozwanym jest ważny podczas, gdy z materiału dowodowego wynika, że doszło do…

…internetowej (...) , tj. o przestępstwo z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt. 2 i 3 Ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi . Do chwili obecnej do opisanego wyżej śledztwa zbiorczego połączono 394 postępowań nadzorowanych przez jednostki Prokuratury różnego szczebla z terenu całego kraju…

…maklerskiej tj. zarządzania środkami klientów wedle art. 69 ust. 2 pkt 4 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi , co ostatecznie zostało potwierdzone. Niewątpliwie taka działalność wymagała zezwolenia (...) a oskarżeni jej nie posiadali /k. 62/. e/ Jak wynika z analizy dowodów, na platformie (...) na rachunku…

…Zgodnie z przepisem art. 69 ust. 2 pkt 1, 5 i 6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz par. 2 pkt 4 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz…

…Zgodnie z przepisem art. 69 ust. 2 pkt 1, 5 i 6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz § 2 pkt 4 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz…

…w statucie Banku, tj czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 5 i 6 ustawy z 29.07.2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi oraz stworzenie zagrożenia dla uczestników obrotu instrumentami finansowymi w związku z wystąpieniem szeregu nieprawidłowości związanych ze sposobem dystrybucji instrumentów finansowych…

…a obligatariuszem w przypadku czynności maklerskiej z art. 69 ust. 2 pkt 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (tj. w przypadku oferowania papierów wartościowych). - o dopuszczenie zeznań świadka - S. M. (Prezesa Zarządu (...) S.A. w okresie, którego to okresu dotyczy prowadzone przez…

…zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych ( art. 69 ust. 2 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi ), która wymaga zawarcia stosownej umowy. W ocenie Sądu Okręgowego obowiązki pozwanego banku w zakresie oferowania klientom nabycia certyfikatów inwestycyjnych można było oceniać jedynie w odniesieniu…

…w wysokości 100 000 (stu tysięcy) złotych; 2. na podstawie art. 69 § 1 i 2 k.k. , art. 70 § 1 pkt 1 k.k. w brzmieniu obowiązującym do dnia 1 lipca 2015 r. w zw. z art. 4 § 1 k.k. warunkowo zawiesza wykonanie orzeczonych wobec oskarżonych P. H. (1) i G. F. kar pozbawienia wolności na okres 4 (czterech) lat próby; 3. na…