Spis treści ustawy
Art. 94 ust. 3 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
3.Minister właściwy do spraw instytucji finansowych może określić, w drodze rozporządzenia, wykaz tytułów naukowych lub zawodowych, których posiadanie przez osoby, którym powierzono wykonywanie czynności, o których mowa w art. 82a ust. 1, uznaje się za posiadanie przez nie, w całości albo części, odpowiedniej wiedzy i odpowiednich kompetencji, biorąc pod uwagę, aby zakres wiedzy i kompetencji, które należy wykazać w celu uzyskania danego tytułu, był zgodny z zakresem określonym w przepisach wydanych na podstawie ust. 1 pkt 5 lit. b.
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 27.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 94 ust. 1 zasada ogólnaMinister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia:
- art. 82a ust. 1 odesłanieFirma inwestycyjna jest obowiązana zatrudniać osoby posiadające odpowiednią wiedzę i kompetencje w zakresie:
- art. 94 ust. 1 pkt 5 lit. b odesłanieszczegółowe kryteria w zakresie spełniania przez osoby, o których mowa w art. 82a ust. 1, wymogu posiadania odpowiedniej wiedzy i kompetencji,
Historia zmian
7 brzmień, obecne od 29.09.2023
… rozporządzenia:
1) tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych, banków państwowych prowadzących działalność maklerską, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2, oraz banków powierniczych … warunki, jakie muszą spełniać prowadzone przez firmę inwestycyjną lub bank państwowy prowadzący działalność maklerskąASO lub OTF, przy uwzględnieniu konieczności zapewnienia … w obrocie w tych systemach;
4) zakres, tryb i formę oraz terminyi sposób przekazywania informacji, o których mowa w art. 86 ust. 2, przez firmy inwestycyjne, banki państwowe prowadzące działalność maklerską, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2, i banki powiernicze, przy … wymagane do prowadzenia działalności przez firmę inwes …
… klientami,
b) zawierania transakcji i dokonywania rozliczeń,
c) klasyfikowaniatraktowania klientów do różnych kategoriijak klientów profesjonalnych lub klientów detalicznych zgodnie z art. 3a ust. 1 i 2,
d) świadczenia usług, w tym w zakresie świadczenia usług na rzecz różnych kategorii klientów, o których mowa w art. 3a ust. 4, w szczególności takich usług, których przedmiotem są instrumenty dłużne, których struktura utrudnia zrozumienie związanego z nimi ryzyka, i takich, których przedmiotem są lokaty strukturyzowane,
e) prowadzenia ewidencji zawieranych transakcji oraz archiwizacji dokumentów i innych nośników informacji sporządzanych w związku z prowadzeniem działalności,(uchylona)f) u …
… art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy, oraz szczegółowe warunki funkcjonowania systemu zarządzania ryzykiem i funkcjonowania systemu kontroli wewnętrznejw firmie inwestycyjnej niebędącej firmą, o której mowa w domuart. 95 ust. 2 rozporządzenia 575/2013, lub domem maklerskimoraz szacowania przez dom maklerski kapitału wewnętrznego i dokonywania przeglądów procesu szacowania i utrzymywania tego kapitału, o którym mowa w art. 110a ust. 1 pkt 4, z uwzględnieniem konieczności zapewnienia bezpiecznego i sprawnego prowadzenia tej działalności oraz efektywnego nadzorowania ryzyka związanego z tą dział …
… art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy, oraz szczegółowe warunki zarządzania …
… pod uwagę zakres prowadzonej działalności przez te domy maklerskie;
5a) (uchylony)
6) (uchylony)
2. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych …
od daty nieustalonej do 21.10.2009niepełneniepotwierdzone