Spis treści ustawy
Art. 168a ust. 2 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
2.W przypadku nieotrzymania przez Komisję od właściwego organu nadzoru innego państwa członkowskiego, który udzielił zagranicznej firmie inwestycyjnej zezwolenia, odpowiedzi na zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, lub niepodjęcia przez ten organ odpowiednich środków, lub gdy pomimo ich podjęcia nie okażą się one skuteczne, i zagraniczna firma inwestycyjna, naruszając przepisy, o których mowa w ust. 1, lub jej agent, nadal działa na szkodę interesów inwestorów lub prawidłowego funkcjonowania rynku finansowego, Komisja, po poinformowaniu tego organu nadzoru, może, w drodze decyzji:
1)zakazać tej firmie, w całości albo w części, wykonywania działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej albo
2)zawiesić, w całości albo w części, prawo wykonywania działalności maklerskiej przez tę firmę do czasu zaprzestania działań skutkujących powstaniem naruszeń, jednak nie dłużej niż na okres 6 miesięcy, albo
3)zakazać tej firmie prowadzenia działalności, o której mowa w art. 117a ust. 1, albo
4)nałożyć na tę firmę karę pieniężną do wysokości 20 750 000 zł albo do wysokości kwoty stanowiącej równowartość 10 % całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, a w przypadku braku takiego sprawozdania karę pieniężną do wysokości 10 % prognozowanego przychodu w pierwszym roku działalności, określonego w przedłożonej właściwemu organowi nadzoru innego państwa członkowskiego informacji, o której mowa w art. 5 lit. a rozporządzenia 2017/1943 – jeżeli przekracza ona 20 750 000 zł, albo
5)nakazać naprawienie szkody wyrządzonej inwestorom wskutek działań zagranicznej firmy inwestycyjnej lub jej agenta, o ile możliwe jest jej ustalenie, albo
6)nakazać osobom odpowiedzialnym za zaistniałe naruszenie zaprzestanie działań skutkujących powstaniem naruszeń i niepodejmowanie tych działań w przyszłości, albo
7)zakazać osobom odpowiedzialnym za zaistniałe naruszenie udziału w prowadzeniu działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, albo
8)nałożyć karę pieniężną do wysokości 20 750 000 zł na osoby odpowiedzialne za zaistniałe naruszenia, albo
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 27.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 4s definicjarozporządzeniu 2017/1943 – rozumie się przez to rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/1943 z dnia 14 lipca 2016 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do regulacyjnych s…
- art. 3 pkt 22 definicjapaństwie członkowskim – rozumie się przez to państwo, które jest członkiem Unii Europejskiej lub stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym;
- art. 3 pkt 23 definicjainnym państwie członkowskim – rozumie się przez to państwo członkowskie niebędące Rzecząpospolitą Polską;
- art. 3 pkt 32 definicjazagranicznej firmie inwestycyjnej – rozumie się przez to osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej z siedzibą na terytorium innego państwa członkowskiego, a w przypadku gdy przepisy daneg…
- art. 3 pkt 33 definicjafirmie inwestycyjnej – rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną o…
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 168a ust. 1 zasada ogólnaW przypadku stwierdzenia przez Komisję, że zagraniczna firma inwestycyjna prowadząca działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez utworzenie oddziału lub bez otwierania oddziału narusza przepisy pr…
- art. 117a ust. 1 odesłanieZagraniczna firma inwestycyjna prowadząca w innym państwie członkowskim ASO lub OTF może bez zezwolenia Komisji instalować na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej systemy teleinformatyczne i urządzenia techniczne umożliw…
Historia zmian
2 brzmień, obecne od 10.12.2021
… inwestycyjną dotyczą przepisów działu IV rozdziału 1 oddziału 2a, przepisów prawa bankowego stosowanych przez niektóre domy maklerskie, przepisów rozporządzenia 2019/2033 lub rozporządzenia 575/2013, zastosowanie sankcji, o których mowa w …
Odsyłają tu 8
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 3
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 5 do art. 168a ust. 2 pkt 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 6 do art. 168a ust. 2 pkt 4
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 7 do art. 168a ust. 2 pkt 4, art. 168a ust. 2 pkt 8
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 8 do art. 168a ust. 2 pkt 4, art. 168a ust. 2 pkt 8
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 11 do art. 168a ust. 2 pkt 7
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 12
Odsyła do 11
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 1 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 117a ust. 1 odesłanie
- art. 5 lit. a rozporządzenia 2017/1943 – odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 1 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 5 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 4 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 8 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 2 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 3 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 6 odesłanie
- ustawa o obrocie instrumentami finansowymi art. 168a ust. 2 pkt 7 odesłanie