Spis treści ustawy
Art. 130 ust. 3 ustawa o obrocie instrumentami finansowymi
Aktualne brzmienie
Tekst ujednolicony ISAP, stan prawny na 27.10.2026, tekst z 8.10.2026. Wiążący jest tekst ogłoszony w Dzienniku Ustaw: oficjalny PDF ↗, otwórz w wyszukiwarce, zgłoś błąd.
Powiązane przepisy
- art. 3 pkt 35 definicjaKomisji – rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2024 r. poz. 135);
- art. 125 ust. 1 definicjaPrzez wykonywanie zawodu maklera papierów wartościowych, zwanego dalej „maklerem”, lub doradcy inwestycyjnego, zwanego dalej „doradcą”, rozumie się wykonywanie funkcji w organach zarządzających lub nadzorczych firmy inwe…
- art. 130 ust. 1 zasada ogólnaKomisja może skreślić maklera lub doradcę z listy albo zawiesić jego uprawnienia do wykonywania zawodu na okres od 3 miesięcy do 2 lat na skutek naruszenia w związku z wykonywaniem zawodu:
Historia zmian
3 brzmień, obecne od 29.09.2023
… zawodu, lub
2) zasad uczciwego obrotu, lub
3) interesów klientów.
2. Komisja wydaje decyzję o skreśleniu z listy albo o zawieszeniu uprawnień do wykonywania zawodu po przeprowadzeniu rozprawy.(uchylony)3. W razie konieczności zabezpieczenia interesu publicznego Komisja … decyzji w sprawie, jednak na okres nie dłuższy niż 6 miesięcy. Przepisu ust. 2 nie stosuje się.4. W przypadku wydania decyzji o zawieszeniu uprawnień maklera lub … lub listy doradców z przyczyn, o których mowa w ust. 1 lub w art. 131 ust. 1pkt 3, nie może być ponownie wpisana na listę maklerów ani na listę … gdy skreślenie nastąpiło z przyczyny, o której mowa w art. 131ust. 1 pkt 3, ponowne wpisanie nie może także nastąpić …
Art. 130.
1. [brzmienie nieustalone]
1. Komisja może skreślić maklera lub doradcę z listy albo zawiesić jego uprawnienia do wykonywania zawodu na okres od 3 miesięcy do 2 lat na skutek naruszenia w związku z wykonywaniem zawodu:
1) przepisów prawa lub regulaminów i innych przepisów wewnętrznych, do których przestrzegania makler lub doradca jest zobowiązany w związku z wykonywaniem zawodu, lub
2) zasad uczciwego obrotu, lub
3) interesów klientów.
2. Komisja wydaje decyzję o skreśleniu z listy albo o zawieszeniu …
od daty nieustalonej do 21.10.2009niepełneniepotwierdzone